《自由秩序原理》

[英]弗里德利希·冯·哈耶克 著

邓正来 译

三联书店；1997-12。

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黑体字为本编标，红色字为原书标，编录：杨原平。

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第三部分

福利国家中的自由

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在人之上，存有着一种巨大且监护的力量，此一力量凭靠自身的意志而确使人们获得满足，并监护他们的命运。此一力量具有绝对、无微不至、恒定、远见和温和的品格。如果它的目的在于养育人以使其长大成人，那么它就似父权；但是它也异于这种权威，因为它力图使人们处于恒久的孩童状态：当然，如果人们只想欢乐，那么人们得以欢乐也是颇令人满足的。这样一种政府虽说愿意为人民造福，但是它却力图使自己成为人们幸福的唯一代理者和唯一裁定者；它虽说会为人们提供安全，能够预见并确使人们获得生活的必需品，增进人们的快乐，处理人们主要关注的问题，引导人们的努力，规定人们财产的承继方式，并分配处理人们的遗产，但这岂不是让人们根本不思和完全不去操劳烦恼琐碎的生计吗？而这就是真正的问题所在。

——托克维尔（A. De Toqueville）

第十七章 社会主义的衰落与口福利国家的兴起

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当政府的目的在于行善便民时，经验告之我们更应当保有警省以保护自由。生而为了自由的人，对于抵抗藏有恶意的统治者侵犯其自由的行径，自然具有极高的敏感力。然而，对自由的最大的危险，则潜藏在那种热心者的诱人但却剧毒的行径之中，潜藏在那些善意但却令人无法理解其为何如此之善的行径之中。

——布兰代斯（L. Brandeis）

1.在几近一个世纪的时间里，人们在社会改革方面做出了巨大的努力，而这主要是因社会主义理想的激励所致。在这个世纪的一段时间中，甚至在诸如美国这样一个从不具有重要的社会主义党派的国家中，也出现了这种倾向。在这百年的岁月中，社会主义赢得了知识界一大部分领导人士的支持，并渐渐被广泛认为是社会发展势所必趋的终极目的。这一发展趋势在第二次世界大战后达到了巅峰，当时连英国这样的老牌自由国度竟也盲目地展开了社会主义的尝试。这似乎标示着社会主义发展高潮的到来。未来的历史学家完全有可能将1848年的革命到约1948年的这段时间视作是欧洲的社会主义世纪（the century of European socialism）。

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在这一期间，社会主义不仅有着相当精确的含义，而且也拥有着一项明确的纲领。所有社会主义运动的共同目的，都在于将“生产资料、分配和交换”国有化（nationalization），从而有可能根据一个趋向于某种社会正义理想的全盘计划来指导所有的经济活动。各种社会主义学派的主要区别，在于其意图重组社会（reorganization of society）所依凭的各不相同的政治手段。马克思主义与费边主义之所以有区别，乃是因为在政治手段上，前者是革命的，后者是渐进的；但是，这两种学派在它们所希望创建的新社会的观念方面，却基本上是相同的。社会主义意指生产资料的公有，而且对这些生产资料“使用的目的，乃在于发挥其用途，而不在于追求利润”。

然而在过去的十年中，却发生了一项重大的变化，即这种严格意义上的社会主义，也就是那种实现社会正义的特定方法的社会主义开始衰落了。它不仅失去了它往日在知识上的号召力，而且还明确遭到了大众的否弃，以致于各地的社会主义党派纷纷开始寻求能够确使其追随者继续给予支持的新纲领。[1] 这里需要指出的是，这些社会主义党派并没有放弃它们的终极目标，亦即它们关于社会正义的理想。但是，它们曾经希望用以实现这一目标的手段以及为这种手段所杜撰的“社会主义”这个名称，却都已声誉扫地。毋庸置疑，“社会主义”这个名称，还会一如继往地被用来指称现有的社会主义党派所通过的一切新纲领，但是那个旧的具有明确意义的社会主义，在今日的西方世界确已不复存在了，真可谓是名存实亡。

尽管这样一种粗线条的概述多少有些骇人听闻，但是对各国社会主义者所撰写的充满失望的文献进行考察，对社会主义党派内部的争论进行分析，却足以确证这一点。[2] 对于那些仅关注单一国家内部发展的人士来说，（p5）社会主义的衰落充其量只是一种暂时的挫折，亦即是对其在政治上的失败的一种反应而已。但是，不同国家的发展所具有的相似性和国际性质，却使我们坚信，社会主义的衰落绝不只是一时的挫折问题。如果说在十五年前，教条的社会主义（doctrinaire socialism）还是自由的主要威胁的话，那么在今天，一个人若再对这种社会主义进行如此这般的批评，将无异于对一假想的敌人开火，因为这种社会主义早已不复存在。在过去，对社会主义的抨击，主要来自于社会主义运动的外部，然而当下的大多数抨击，则主要来自于社会主义运动的内部，其目的乃在于呼吁变革社会主义的原有纲领。

《社会学》格奥尔·西美尔　华夏出版社 《知识社会学问题》马克斯·舍勒　华夏出版社 《职业伦理与公民道德》爱弥尔·涂尔干　上海人民出版社 《普通社会学纲要》V·帕累托　三联书店 《保守主义》卡尔·曼海姆　译林出版社 《。

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2.引起这一重大变化的原因，是多重且多面的。就那个一度具有最大影响力的社会主义学派而言，我们这个时代“最伟大的社会实验”的范例本身命运的变化，可以说具有着决定性的意义，因为马克思主义正是经由苏联这个社会实验范例的失败而致使其在西方世界惨遭扼杀的。但是在很长的一段时间里，相对而言，只有为数极少的知识分子认识到苏联所发生的一切乃是系统地适用传统社会主义纲领的必然结果。然而在当下，如果人们提出这样一个问题，那将无疑构成一个极为有效的论辩，即使在社会主义圈子中亦是如此；这个问题就是，“如果你期望或想要一个百分之百的社会主义，那么苏联的错误何在”？[3] 但是苏联的经验，从一般的意义上来讲，只是使马克思主义的社会主义丧失了声誉而已。人们对社会主义的基本方法所表现出来的普遍失望，乃是由一些更为直接的经验所致。

直接导致这种普遍失望的主要因素可能有三个：第一，人们日益认识到，社会主义式的生产组织，其生产效率并不比私有企业高，相反，而是远远低于后者；第二，人们还更为清楚地意识到，同此前的制度相比，（p6）与其说社会主义导向了那种曾被认为的更大的社会正义，不如说它意味着一种新的专断的、更无从逃避的等级秩序；第三，人们还认识到，社会主义不仅没能兑现其所允诺的更大的自由，反而意味着一种新专制的出现。

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最早感到失望的乃是那些工会组织，它们发现，当它们不得不与国家（而不是私营雇主）发生关系时，它们的力量先已被大大削弱了。紧接着，甚至连个人也开始发现，由于他们在任何场合都不得不直面国家的权威，所以他们原本在竞争社会中所具有的地位根本没有得到改善，其力量反而遭到了削弱。这些现象恰好发生在这样一个时期，即当时欧洲诸国的劳动阶级（ working class）（尤其是体力劳动者）的生活水平得到了普遍的提高，而这在很大程度上摧毁了独特的无产阶级观念以及与其相伴随的劳动者的阶级意识；结果，这在欧洲大多数国家，产生了一种与美国的情形颇为类似的情形，而这种情形在美国曾经有效地阻止了有组织的社会主义运动的发展。[4] 在那些经历过全权性政制的国家中，较年轻的一代也产生了一种强烈的个人主义取向，他们变得不再相信任何集体性措施，并开始怀疑一切权威。[5]

导致社会主义知识分子日渐失望的最为重要的一个因素，可能是他们当中的一些人愈来愈明确地认识到了社会主义乃意味着对个人自由的扼杀。在反对社会主义的人士提出社会主义与个人自由互不相容的观点时，这些社会主义知识分子虽说也曾做出过强硬的回击和否定，[6] 但是当这种观点是由他们内部的一位论者以激烈的语言表达出来的时候，这种观点就会造成极大的震动，并产生一种深深的影响。[7] 近来，这种情形已由英国工党的一位极重要的知识分子做出了极为坦诚的描述，他就是克罗斯曼（R.H.S. Crossman）先生；他在其所著的一部题为《社会主义与新专制主义》（Socialism and the New Despotism）的小册子中，记述了“越来越多的认真思考的人对他们曾经认为的中央计划和国有制的扩展所具有的明显优点进行反思的过程”，[8] 他这样解释说，“工党政府的‘社会主义’意味着建立大量的官僚企业”[9]和“建立一庞大的中央集权的国家官僚体系，而这确确实实对民主构成了一种潜在且重大的威胁”；[10]然而对工党政府的“社会主义”所具有的这种涵义的发现，则促使那些认真思考的人认识到，“社会主义者在当今的主要任务乃在于使全国人民相信，他们的各项自由正受着这种新封建主义（new feudalism）的威胁”。[11]

P7

3.尽管捍卫那种以集体主义为基础的社会主义（collectivist socialism）所特有的方法的西方人士已寥寥无几，但是它的终极目的却并没有完全丧失对西方人士的吸引力。虽说社会主义者对于应当如何实现他们的目的已不再具有一种明确的计划，但他们仍希望操纵经济，以使收入的分配与他们的社会正义观相符合。然而，社会主义时代所导致的最为重要的后果，乃是它摧毁了传统上对国家权力的限制手段。由于社会主义的目的在于根据全新的原则彻底重组社会，所以它就一定会把现行制度所依凭的原则视作必须予以清除的障碍。但是，既然社会主义自己已不再具有任何独特的原则，所以它只能在不知道任何可资使用的明确手段的境况下展示其各种新的抱负。作为结果，我们只能视这些根据现代“社会主义者”的抱负所确立的新任务为毫无原则的使命，然而过去却不是如此。

因此，重要的问题在于，尽管人们一般已不再将社会主义视作值得慎思追求的目标，但是却没有人能够确定无疑地宣称我们在实践中的所作所为不会导向社会主义的建构，尽管这种做法可能是无意识的。一些改革者只重视和采用那些在他们看来能够最为有效地实现其特定目标的手段，而根本不关注那些维护有效的市场机制所必需的制度安排，（p8）所以他们很可能被导向对经济决策施以越来越多的中央控制（虽说私有财产权仍在名义上得到了维护），直至形成那种中央计划制度，然而这种制度却是当下人士（当然也包括那些改革者本人）极少真正愿意见到其实现者。更有进者，许多传统社会主义者也发现，人们在重新分配的道路上已经走得很远了，因此在这个方向上做出进一步的努力看来要比强行采取那种早已声誉扫地的生产资料社会化的措施更为容易。他们似乎已经认识到，通过增加政府对那些在名义上仍被保持为私有的产业的控制，他们可以更为容易地实现收入再分配的目标，而这也正是他们在过去采取的那个更令人惊恐的剥夺政策所欲求达致的真正目标。

的确，一些社会主义运动的领导人极为坦诚地放弃了那种明显具有全权性形式的“热”社会主义（hotsocialism），而于当下转向了那种所谓的“冷”社会主义（coldsocialism）；因此，当人们对他们再进行批评的时候，有时就会被指责为有失公允，甚至被斥责为是瞎了眼的保守主义者的偏见在作怪。然而，我们必须指出的是，这种所谓的“冷”社会主义，实际上与“热”社会主义并无多大区别；如果我们不能够对那些能够在自由社会中予以实现的新抱负与那些只有采取全权性集体主义的手段方能予以实现的目标做出正确的辨识，那么我们实际上仍处于危险之中。

4.与社会主义不同，福利国家（the welfarestate）的观念[12]并不具有一个明晰确定的含义。这个术语有时被用来指称这样一种国家，它不仅“关注”维续法律与秩序的问题而且还“关注”其他问题。但是有必要指出的是，虽说有少数理论家主张政府的活动应当仅限于维续法律和秩序，然而这样一种立场却不能被自由原则证明为确当，因为只有政府的强制性措施才需要加以严格的限制。我们在上文（前述第十五章）已经明确指出，（p9）毋庸否认，政府具有着一极为广泛的非强制性活动的领域，而且也存有明确的需要以征税的方式来支持这些活动。

P9

的确，在现代，不曾有过任何政府将自己的活动仅限于有些人偶尔主张的“个人主义式的最小范围”（individualist minimum）之中，[13] 而且对政府活动的这种限制也不曾为“正统的”古典经济学家所主张。[14] 实际上，所有的现代政府都对贫困者、时运不济者和残疾者进行了救济，而且还对健康卫生问题和知识传播问题予以了关注。我们没有理由认为，这些纯粹的服务性活动，不应当随着财富的普遍增长而增加。此外，也的确存在着一些只有通过集体行动才能满足的公共需求，而且通过这样的方式来满足公共需求，也不会限制个人自由。我们同样不能否认的是，随着我们日趋富有，社会为那些无力照顾自己的人所提供的最低限度的维系生计的标准（而且它能够通过市场以外的手段加以提供），亦将逐渐随之提高；而且我们亦无从否认，政府有可能以极有助益的且不会造成任何损害的方式，推进甚或领导这方面的活动。我们也没有任何理由说政府不应当在诸如社会保障和教育之类的领域中发挥某种作用甚或进行领导，或者说政府不应当暂时资助某些试验性的发展工作。因此，需要强调指出的是，我们在这里所关注的问题，与其说是政府行动的目标，不如说是政府行动的手段。

第一，这个世界上有两种思维模式，一种叫做相信自己，一种叫做相信别人。保守主义者就是相信自己的人，虽然很多事情要听别人的意见，但是最后做主还是自己。结果是好是坏，要自己承担责任。经济学家哈耶克就说过，这才是真正的。

人们为了说明反对福利国家是没有道理的，常常会列举政府活动所具有的极为温和且无损害的目标以资证明。但是，一旦那种主张政府根本不应当关注此类问题的狭隘立场被放弃（人们虽说能够对这一立场加以辩护，但它却与自由没有什么干系），那么自由的捍卫者通常就会发现，福利国家的纲领所含括的许多内容竟也可以被认为是合理的和无可反对的。例如，如果他们承认他们并不反对洁净食物法（pure -food- law），那么这就可以被认为他们也不应当反对任何指向某个可欲目的的政府活动。（p10）因此，那些试图根据目的而非方法来界定政府功能的人士，经常会发现他们处于这样的困境之中：有时候他们不得不反对某些政府行动，尽管这些行动似乎只会产生可欲的后果；有时候他们则不得不承认，他们在反对那些对于特定目的的实现极具效力但从其集合效应来看则有可能摧毁自由社会的措施的时候，又没有一般性的规则可以依凭。只要人们将国家仅视作强制性机器，那种主张国家不能涉入与维续法律和秩序无关的问题的立场就可能是合乎逻辑的，但是我们必须认识到，作为一个服务性机构，国家有可能在不造成损害的情况下有助于实现那些以其他方式可能无从实现的可欲的目的。然而，为什么政府诸多新的福利活动还是对自由构成了威胁呢？其原因就在于，尽管这些活动从表面上看是纯粹的服务性活动，但它们事实上却构成了对政府的强制性权力的实施，并且是以政府宣称其在某些领域拥有排他性权利为基础的。

P10

5.当下的情形在很大程度上改变了自由捍卫者的任务，并使他们的任务变得更加困难。如果对自由的危险仅来自于显见的以集体主义为基础的社会主义，那么我们就可以直接了当地指出，社会主义者的信条乃是彻底的谬误，因为这种社会主义并不能实现社会主义者所欲求的目的，而且这种社会主义还会产生社会主义者自己都不喜欢的其他后果。但是，我们却不能以同样的方式去反对福利国家，因为这一术语并不意指一种明确的制度。这个称谓实际上是许多不尽相同甚至彼此冲突的要素的混合，它们当中的一部分要素会使自由社会变得更具吸引力，而另一些要素则与自由社会不相容合，或至少会对自由社会的存续构成潜在的威胁。

我们将在下文的讨论中看到，福利国家的一些目标（亦即福利国家的第一种抱负）可以在无损于个人自由的情形下予以实现，尽管所采用的方法未必是众所周知且为人们普遍赞赏的方法；（p11）福利国家的另一些目标（亦即福利国家的第二种抱负）也同样可以在一定的程度上予以实现，尽管所付出的代价远远大于人们所想象的或人们愿意承受者，或者这种代价只是人们在财富得到增长的情况下才会逐渐愿意承担的；最后我们还将发现，福利国家的其他一些目标（亦即福利国家的第三种抱负）——而且也是社会主义者最为珍视的目标——在一力图维护个人自由或人身自由的社会中则是无法实现的。

P11

再者，社会中还存在着各种各样可欲的公众娱乐需求，而通过共同努力来满足这些需求并提供这些设施可能会符合社会所有成员的利益，例如公园、博物馆、影剧院和体育运动场馆等等——尽管人们有很充分的理由主张，这些需求应当由地方当局而非由中央政府予以满足。此外还有重要的保障（security）问题，亦即向人们提供保护，以使他们免受那些对所有人都可能带来损害的风险；而在这个方面，政府通常都能够减少这样的风险或者能够协助人们预防这些风险的发生。但是在这里，我们必须对两种保障概念做出区分：一是有限的保障（limited security），亦即所有的人都能获致的保障，从而它不涉及特权问题；另一是绝对保障（absolute，security），亦即那种在自由社会中不可能为所有的人获得的保障。第一种是抵御严重物质贫困的保障，亦即对所有的人都提供一定的最低限度的生计保障；第二种保障是确使某人或某些人获得一定生活水平的保障，它是经由对一人或一群体所享有的生活水平与另一人或另一群体所享有的生活水平进行比较而决定的。因此，这二者的区别表现为前者是所有人都可以平等享有的最低限度收入的保障，而后者则是确使某人或某些人获致其被认为应当享有的特定收入的保障。[15] 后者与激励福利国家的第三个主要抱负紧密相关：即欲求运用政府的权力以确保一更公平或更正当的财富分配制度。（p12）这意味着政府的强制性权力可以被用来确使特定的人得到特定的东西，就这一点而言，它要求对不同的人给予一种差别待遇或不平等待遇，而这与自由社会是不相容合的。这就是那种旨在达致“社会正义”并“基本上变成一收入再分配者”（a redistributor of income）的福利国家。[16]这种福利国家必将退回到社会主义的老路上去，并且采用社会主义的强制性方法和基本上属于专断性的方法。

P12

6.尽管福利国家的一些目标只能通过采用那些有损于自由的方法方可实现，但是值得强调指出的是，福利国家所有的目标却都可以通过采用这样的方法来追求。当下的主要危险在于，一旦政府的一个目标被认为合法而得到接受，那么人们也就因此而认定，甚至采用那种与自由原则相悖的手段也是合法的。颇为不幸的是，在绝大多数领域中，达致一特定的目的的最为有效的、最有把握的和最为迅速的方法，似乎就是将所有可资运用的资源都用于现下可见的解决方案。对于那些急功近利且指望一步到位的并对特定的恶弊充满着愤怒的改革家而言，不采取最为快捷的和最为直接的手段去彻底铲除这种恶弊，简直可以说是不正当的。如果现在每个蒙受失业、健康不佳和老年救济不足的人都要一举解决其问题，那么不采用一种全盘的强制性方案，简直是不可能做到的。但是，如果我们因急切地期望即刻解决这类问题而给予政府以那种排他且专断的权力，那么我们就会发现自己极为短视。如果采用最为快捷的手段以解决现下可见之问题成了人们唯一可被允许采用的方法，而且所有可资替代的其他试验方法都被排除在外而不允许加以使用，卡尔·曼海姆，又如果眼下满足某种需求的最佳方法被视作此后一切发展的唯一出发点，那么我们确实有可能较为迅捷地达致我们当下的目标，但是需要强调指出的是，我们也极可能与此同时致使其他更为有效的解决方案胎死腹中。（p13）事实表明，常常是那些最急于充分运用现有知识和权力的人，最有可能因其所采用的方法而侵损未来的知识发展。此外，毕其功于一役和行政便利方面的考虑，也经常会促使改革者倾向于采用由其控制的单一渠道发展模式，尤其是在社会保险（social insurance）领域，这种模式已成为福利国家的特征；就此而言，正是他们所采纳的那种单一渠道的发展模式，将成为未来发展的主要障碍。

P13

如果政府不只是想为某些个人达致一定的生活标准提供便利条件，而且还力图确使每个人都达致这样的标准，那么它就只有通过剥夺个人在此问题上的选择权方能做到这一点。这样，福利国家便成了一个家族式国家（household state），在这种国家中，“家长”控制着社会的大多数收入，他根据他所认为的社会成员需求或应当得到满足的需求的数量和品种来分配这些财富。

在许多领域，人们可以基于经济和效率的种种考虑而提出极具说服力的论点，以支持国家统管某一特定的服务业；但是当国家真的统管这种服务的时候，通常导致的结果就不仅是那些被认为的裨益很快会变成泡影，而且这种服务所具有的性质亦会变得完全不同于由彼此竞争的机构提供的服务所具有的性质。如果政府不是运用它所控制的有限资源以提供某种特定的服务，而是运用它的强制性权力以确使人们得到某类专家认为他们需求的东西，又如果人们因此不再能够就生活中一些最重要的问题（例如：健康卫生、就业、居住、老年救济）进行抉择，而是必须接受某个被任命的权力机关根据其对他们的需求的评价而为他们做出的决定，又如果某些服务变成了国家排他性控制的领域，而且整个职业——医疗、教育或保险等一也渐渐只是作为统一行政等级的机构而存在，那么人们便会发现，真正决定人们将得到什么东西的，已不再是自由的竞争性试验，而是权力机关所做的决策。[17]

P14

通常导使激进急躁的改革家希望以政府垄断的方式组织这类服务的理由，也同样会使他们认为，有关责任机关应当被赋予支配个人的广泛的自由裁量权。如果政府的目标仅在于依据某一规则向所有的人提供某些特定的服务以改善他们的机会，那么这基本上是可以根据竞争性的商业作法而实现的。但是，如果我们按照竞争性商业作法去办事，那么我们就无从确使每个个人因此而获得的那些结果都能够切实地符合我们的想法。如果欲使每个个人都在某个特定方面受到政府安排的影响，那么显而易见的是，只有有权对人们施以差别待遇的具有自由裁量权的政府，通过采取家长式的个殊化的解决办法才能做到这一点。

有人认为，当公民的某些需求仅由单个官僚机器统管负责满足的时候，人们只需要采取民主手段对这个官僚机器施以控制，便足以有效地保障公民的自由不遭侵犯，然而，我们却认为，这种观点纯属幻想。就维护个人自由或人身自由而言，对仅规定“应当”做什么的立法机构[18]与享有排他性权力以实施这些命令的行政机构进行分工，实乃最具危险的制度安排。所有的经验都确证了“英美经验所表明的结果：行政机构实现它们认为紧迫的目的的热情，会使它们看不清它们的职能，而且还会致使它们认为宪法对它们的限制以及对个人权利的保障，在面对它们热情努力实现其所认为的最为重要的政府目标时，都应当让路”。[19]

有人认为，当今对自由的最大威胁来自于现代政府中之骨干人士和最强有力的人士，例如那些只关注他们所谓的公共利益而且行动极具效率的专职行政官员；在我们看来，这种说法绝非夸张之辞。尽管理论家们仍会大谈特谈如何用民主的手段来控制这些活动，但是所有在这方面具有直接经验的人士都会赞同（一如晚近的一位英国论者所指出的），“如果大臣对这些活动进行控制…都已变成了一种神话，那么期望议会能够对此施以控制，就更是纯属传奇寓言了”。[20] （p15）对人民的福利采取这样一种行政管理的方式，将不可避免地使有关管理机构成为一种一意孤行且无从控制的机构；面对这样的机构，个人既是无能为力的，亦是孤立无援的，而且这种机构亦将日益获得最高权力才具有的那种神秘性——亦即德国传中的 Hoheitsverwaltung 或Herrschaftstaat这些术语对于盎格鲁—萨克逊人来讲曾经是极为陌生的，所以后来人们不得不杜撰一个奇怪的词“霸权”（hegemonic）[21]来表达此一含义。

P15

7.本书以下各章的目的并不在于详尽阐释一项适合于自由社会的完整的经济政策纲领，而主要是关注那些新近提出的政策目标或抱负，这不仅是因为它们在自由社会中的作用尚无定论，而且更是因为对于这样一些新的目标，我们所持的各种各样的立场仍在那些极端之间来回摇摆，无从确定，所以我们极需要确立一些将有助于我们明辨它们的原则。不分青红皂白地彻底否定福利国家的所有行动，显然不是我们所应持有的态度；因此，我们必须对那些较为妥适且正当的目标与那些应当否弃的目标做出明确的区别；正是从这个角度讲，我们将选择一些对此具有特别重要意义的问题进行讨论。

对于维护一个自由的社会来讲，政府的许多活动都具有着最为重要的意义，但是不无遗憾的是，我们在这里不可能对这些活动进行全面的考察。首先，我们须搁置而不予讨论的乃是产生于国际关系中的全部问题——这不只是因为对这些问题展开严肃认真的讨论，会大大增加本书的篇幅，而且是因为对这些问题进行充分的考虑，还要求我们对超出本书论题以外的哲学根据展开讨论。只要我们把历史给定的实体（即主权民族国家[ sovereign nations]）视作国际秩序的终极单位，那么我们就很可能无从发现解决这些问题的令人满意的方案。如果我们有权进行其他选择的话，我们又应当将政府的各项权力委托给哪些群体呢？（p16）这实在是一个极为棘手的问题，因此任何简单的回答都一定无法令人满意。在国际范围内建立法治所需要的道德基础，在今天还完全不存在，而且如果我们在今天将政府的任何一项新的权力委托给某个超国家的机构，那么我们就很可能丧失法治原本在一国范围内所具有的全部优点。在这里我只想指出，就我们还须学习如何有效地限制一切政府的权力以及如何在不同的权力等级间分配权力而言，我们对于国际关系中的各种问题，眼下似乎还只可能采取一些权宜性的解决办法。此外，还应当指出的是，国家政策在现代的发展，使得国际问题的解决，要比它们在19世纪时更为困难和棘手[22]。我想在这里再提出另一个观点，即在个人自由的保障尚未达致比当下更为坚固的程度的时候，贸然创建一个世界国家（world state），对于文明的未来发展，很可能会成为一个巨大的威胁，而且它的危害程度甚至会超过战争。[23]

P16

政府职能的集中与分散（centralizationversus decentralization）的问题，在重要性方面绝不亚于国际关系问题。尽管这个问题与我们将要讨论的大多数问题都具有着历史的联系，但我们却不可能对它做出系统的考虑。一些赞成增加政府权力的人士，往往会支持政府权力的最大限度的集中，而另一些主要关注个人自由的论者则普遍倾向于主张政府权力的分散。在无从依赖私人企业提供某些服务的场合，从而亦即在需要采取某种集体行动的场合，人们有极充分的理由认为，地方政府的行动一般可以提供次优的解决方案（the next-best solution），因为地方政府的行动具有着私有企业的许多优点，却较少中央政府强制性行动的危险。地方政府之间的竞争或一个允许迁徙自由的地区内部较大单位间的竞争，在很大程度上能够提供对各种替代方法进行试验的机会，而这能确保自由发展所具有的大多数优点。尽管绝大多数个人根本不会打算搬家迁居，（p17）但通常都会有足够的人，尤其是年轻人和较具企业家精神的人，他们会对地方政府形成足够的压力，要求它像其竞争者那样根据合理的成本提供优良的服务，否则他们就会迁徙他处。[24] 在日常生活中，常常是那些权力机构的规划者，会出于齐一性、政府效率和行政便利等因素的考虑，而支持中央集权的倾向，而且也正是在这一点上，他们得到了绝大多数贫困者的强烈支持，因为这些贫困者希望通过集权政府的干预能够分享到较富裕地区的资源。

P17

8.在经济政策方面，除了我们要讨论的问题以外，还有不少重要的问题，但是在这里，我们也只能对它们加以简要的讨论。任何人都不会否认，保持经济稳定和防止经济大衰退，在一定程度上须依赖于政府的行动。我们将在就业和货币政策的论题下考虑这个问题。但是，欲对这个问题做出系统考察，我们还必须涉入经济理论中高度技术性的且极具争议的问题，而这显然不是本书的篇幅所能允许的。（需要指出的是，对于这样的问题，我所应当采取的立场，作为我在经济学这个领域中专门研究的结果，将在很大程度上独立于本书所讨论的诸原则。）

作为意识形态的保守主义的重要原则：  捍卫传统的原则，保守主义认为，传统中包含了很多有益的价值与思想。三、关于经验主义 经验主义认为，人的能力是有边界的。不能像对社会做什么改变就能，应该尊重现惯例与习惯，。

关于运用税收筹集来的基金以补贴某些活动的问题，我们亦将在后文结合居住、农业和教育等问题一起加以讨论。同样，这种补贴措施也会产生一些更具一般性的问题。我们当然不能通过主张不应当给予任何政府补贴的方式而拒绝考虑这些问题，因为在一些无可质疑的政府活动领域，例如国防这样的领域，政府补贴很可能而且常常是激励必要发展的最佳且危险最小的方法，而且人们也常常认为这种做法要比政府采取直接管制和负责的措施更可取。就补贴问题而言，人们或许能够确立的唯一的一项一般性原则乃是，补贴的正当与否绝不能够根据直接受益人（而不论是受资助的服务的提供者，(p18)还是其消费者）的利益加以证明，相反，它只能根据那些可以为所有公民都能享受的一般性利益（亦即真正意义上的一般性福利）加以证明。补贴乃是一合理的或合法的政策工具，但是我们需要指出的是，它并不是一种收入再分配的手段，而只是一种运用市场提供服务（即那些不能够为某些凭个人实力偿付得起的人士独享的服务）的手段。

P18

P19

现行的政策未能认识到这样一个问题，即并非上述那种垄断，而只是那些阻止人们进入某个行业或某项贸易的障碍和某些其他垄断措施，才是具有危害的。垄断一定是不可欲的，但这种说法只能在稀缺（scarcity）亦被视为不可欲的时候方能成立；然而需要指出的是，虽说这两种情形都不可欲，但这并不意味着我们可以完全避免它们。[28] 某些能力（和一些组织的某些优点及传统）是不可复制的，这确实是生活中并不令人愉快的事实之一，就如某些物品或资源注定是稀缺的那个事实一般。无视这个事实并力图制造竞争“似乎”始终有效的境况，实在无甚意义。法律并不能够有效地禁止事态（states of affairs），而只能禁止某些行动。因此，我们所能希望的只是，不论何时只要竞争的可能性出现，任何人都可以自由地去利用这种可能性。如果垄断所依赖的是那些阻碍其他人进入市场的人为障碍，那么我们就完全有理由排除这些障碍。只要有可能采用一般性规则，政府就有充分的理由禁止价格歧视（price discrimination）的做法。但是，政府在此一领域中的表现却实在令人沮丧，以致于人们震惊地发现，赋予政府以自由裁量权，除增加这类障碍以外，根本不可能有任何有益作为。各国的经验都表明，一旦赋予政府以处理垄断的自由裁量权，这种权力就很快会被用来区别“善的”垄断和“恶的”垄断（goodand“badmonopolies”），而且当局也会很快采取各种措施去保护所谓善的垄断，而不是去努力防阻恶的垄断。我甚至怀疑是否存在那种值得保护的“善的”垄断。的确，一些过渡的和暂时性质的垄断始终是很难避免的，但是需要指出的是，这类性质的垄断常常在政府的关照下，变成了一种持久性的垄断。

P20

尽管人们对政府采取具体行动反对企业垄断不抱什么希望，但是，如果政府刻意促进垄断的发展，甚至通过对一般性的法律规则确立例外的方式而不履行其基本职能（如阻止实施强制），一如它们长期以来在劳工领域中的所作所为那般，则问题就完全不同了。颇为不幸的是，在民主国家中，有利于某一特定群体的措施在执行了一段时期以后，人们竟然会用反对特权的论辩来反对这些群体，而这些群体只是因为曾被认为需要和应当获得特殊的帮助而在近年享受着公众的特殊关照。然而，毋庸置疑的是，法治的基本原则近年来一直遭受着来自各方面的侵犯，但是其遭受侵犯的普遍程度及后果的严重性可以说在工会方面表现得最为突出。因此，关于工会的政策问题，将成为我们在下文讨论的第一个重大问题。

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注释 ：

第三部分 福利国家中的自由

p207

第十七章 社会主义的衰落与福利国家的兴起

本章篇首的文字，引自Mr.Justice Brandeis在 Olmstead v. United States，XXX，277，U.S.479（1927）一案中所发表的不同意见。

[1]在英国，人们对这类问题展开了最为激烈的讨论。尤请参见New Fabian Essays，ed. R. H. S. Crossman（London，1952）； Socialism：A New Statement of Principles， presented by theSocialist Union（London， 1952）；W. A. Lewis. The Principles of Economic Planning （London，1949）； G.D. H.Cole，Is This Socialism？（New Statesman pamphlet）（London， 1954）； H. T. N. Gaitskell Recent Developments in British Socialism（London，n.d.）； TwentiethCentury Socialism， by the Socialist Union （London，1956）；C. A. R.Crosland，The Future of Socialism（London，1956）；R.H.S.Crossman，Socialism and the New Desotism[“Fabian Tracts”No.298（London，1956）]；以及在Socialist Commentary and the New Statesman等杂志中所展开的讨论。对这些论辩所做的最为有益的考察，请参见T Wilson所撰之论文：“Changing Tendencies in Socialist Thought，”Lloyds B.R.，July，1956。外国论者对英国实验所做的考察，请参阅下述论著：B. de Jouvenel，Problemes de l’Angleterre socialiste（Paris，1947）；C.E.Griffin，Britain：A Case Studyfor Americans （Ann Arbor：University of Michigan Press，1950）： D. M.Wright， Post-War West German and United Kingdom Recovery（Washington:American Enterprise Association，1957）；以及J. Messner， Das englische Experiment des Sozialismus（Innsbruck，1954）.

p208

[2]关于社会主义在欧洲大陆的发展，尤请参见J.Buttinger，In the Twilight of Socialism：An Epilogue toAustro-Marxism， trans.E. B. Ashton（Cambridge：Harvard University Press，1956）； K.Bednarik，The Young Worker of Today—a New Type（London，1955）；F. Klenner，DasUnbehagen in der Demokratie（Vienna，1956）. Norman Thomas在其所著 Democratic Socialism： New Appraisal（New York：League for Industrial Democracy，1953）一书中的观点表明，美国社会主义者的态度也发生了相似的变化。

[3]参见Crossman对1955年费边社在SummerSchool at Oxford上展开的讨论所做的描述，同上述，p.4。

[4] Crosland，同上书，和Bednarik，同上书。

企业回英国连续两年被评为“上佳教育国家”，一直是学子们心中的求学圣地。英国的博士学制一般为3-4年，平均毕业时间 为3.5年，个别博士学位只需2年，即可毕业。比起一些国家“3年起步，5年打底”的学制来说，选择英国大大提高了留学的性价比。* 申请。

[5]尤请参见 Klenner，同上书，pp.66以次。

[6]这一点已由卡尔·曼海姆（KarlMannheim）的论断清楚地揭示了出来，请参见我在拙著“Planning and the Rule of Law”载 The Road toSerfdom（London and Chicago，1944）以及本书第十六章注释[64]中所引证的他的文字。

p209

[7]尤请参见George Orwell，NineteenEighty-four（London，1949）；参见他对拙作 The Road to Serfdom所做的评论：Observer（London），April 9，1944。

[8] Crossman同上书，p.1。

[9]同上书。

[10]同上书，p.6。

[11]同上书，p.13。显而易见，这些虑也影响了英国工党在最近对这些问题所做的说明[参见 Personal Freedom：Labour’s Policy for the Individual and Society（London： LabourParty，1956）]。这本小册子论及了大多数至关重要的问题，并且还指出，我们所讨论的许多问题，即使在一个具有自由传统的国家中，只要社会主义者当政，就会凸显同个出来；但是尽管如此，它依旧是一本充满矛盾的论著。它不仅重述了“具有严重不平等的自由很难值得保有”的论点（p.7），而且也明确重申了行政专制的基本命题，即“行政大臣必须具有对完全相同的情形做出不同的决定的自由”（p.26）。

[12]“福利国家”（welfare state）一术语，在英语中乃是一个相对较新的词，因为在二十五年前，此一术语很可能还不为人们所知。由于德语“福利国家”（Wohlfahrtstaat）一词在德国已使用了很长一段时间，而且它所描述的情形也首先发生于德国，所以英语中的这个词很可能采自德语。需要指出的是，德语“福利国家”这个词，从一开始就是指“警察国家”（Polizeistaat）这个观念的一种变异——显而易见，19世纪的历史学家在运用这个术语的时候，最初是用来描述18世纪政府中较值得出称道的方面的。关于现代福利国家观念的最为充分的阐释，最早是由如德国学术杂志Sozial politiker于1870年开始做出的，而最早将这个观念在实践中加以实施的则是俾斯麦（Bismarck）。

p210

[13]例见，Henry Sidgwick，The Elementsof Politics（London，1891），chap iv。

[14]关于这一点，尤请参见 LionelRobbins，The Theory of Economic Policy（London，1952）。

[16] A. H. Hansen，&34;address to theNational Planning Association，February 26，1956（mimeographed）.

[17]请参阅J.S.Mill，On Liberty，ed.R.B.McCallum（Oxford，1946），pp.99—100，他在该书中指出，“如果公路、铁路、银行、保险机构、巨大的合股公司、大学、以及各种公共慈善机构等都变成了政府的分支机构，又如果市政公会和地方议事会连同现已移归它们管理的所有公司也都变成中央行政系统的一些部门，又如果所有这些不同事业的从业人员都由政府来任用和支付薪金，因而其生活水平的每一提高都要是巴望政府来赐予，那么，即使有所谓的出版自由，即使立法机构也制定个出了深得民心的宪法，也不见得就能使这个国度或任何这样的国度成为一个名符其实的自由之国。而且，这种行政机器越是构造得有效率和科学化，网罗最有资格的能手来操纵这个机器的办法越是巧妙，为患亦就越大”。

作者：（德）卡尔·曼海姆 译者：李朝晖等 豆瓣评分：7.8 出版社：译林出版社 出版年份：2002-10 页数：269 内容简介：《保守主义》是曼海姆1925年提交给海德堡大学的教授资格论文。在这部严谨的著作里，曼海姆以法国革命以后。

[18]请参阅T.H. Marshall， Citizenshipand Social Class（Cambridge Cambridge University Press，1958）p.59，他指出“我们发现，立法……越来越多地获得了一种宣布政策的特征，期望某项政策在某个时候能够付诸实施”。

p211

[19] Roscoe Pound， “The Rise of theService State and Its Consequences，”载 The Welfare Stateand the National Welfare，ed. S. Glueck（Cambridge，Mass.，1952），p. 220。

[20] P. Wiles，&34; The Unservile State，ed. G Watson（London，1957），p.107。亦请参阅保守党小册子中的陈述：Rule of Law（London，1955），p.20，并为the“Franks Committee”所以赞同（Report of the Committee on Administrative Tribunals and Enquiries [Cmd.218；London，1957]，p.60），“不论这一论辩在理论上具有什么样的解释效力，我们这些议会议员却可以毫不犹豫地指出它与现实情况不符。议会既无时间也没有相应的知识去监督国务大臣，更无从要求他对其所采取的行政决策做出说明”。

[21]参见 L. von Mises，Human Action（New Haven：YaleUniversity Press，1949），196以次。

[22]请参阅 Lionel Robbins，Economic Planningand International Order（London，1937）。

[23]请参阅W.F. Berns，“The Caseagainst World Government，”载 World Politics，ed. American Foundation for Political Education（3ded.；Chicago，1955）。

[24]请参阅Guorge Stiglcer，“The TenableRange of Functions of Functions of local Government”（unpublishedlecture，1957；mimeographed）。

[25]对于这些问题的跨学科的讨论，请参见我的朋友FritzMachlup所著 The Political Economy of Monopoly（Baltimore：JohnsHopkins Press，1952）一书。

[26]请特别参见J.Schumpeter，Capitalis，Socialism，and Democracy（New York， 1942）， chap. Vii。

[27] The Road to Serfdom，chap. iv.

[28]请参阅F.H. Knight，“Conflict ofValues：Freedom and Justice，”载 Goals of Economic Life， ed. A Dudley Ward（New York，1953），p.224；他在这篇论文中指出，“公众对于垄断的问题有着极为夸张的认识，即认为它是真正的邪恶所在，所以必须加以纠正；而且所有关于‘取消’垄断的说法，也只是无知或不负责任的观点在作怪。在合法的、必要的利润与垄断收益之间并没有明确的界限，从而我们也无法对其采取行动。每一个有声望的医生或艺术家都有他们自己的垄断范围，而且法律经审慎考虑也特意予垄断以鼓励发明和创造性活动。最后，大多数垄断的作用都与专利权权利的作用相似，都具有一定的时限，而且在很大程度上亦伴有损失。再者，对垄断施以的最为遭糕的限制，可以说是由获得政府纵容或直接支持并且得到公众赞同的工薪者和农民所组织的那种限制行动”。又参阅该论者在其早先的一篇论文中“The Meaning of Freedom（Ethics，LII，1941-1942，103）所提出的观点，“我们需要指出的是，垄断在现实经济生活中的作用，在大众的心目中得到了极大的夸张，而且很大一部分真正的垄断，也是最为糟糕的那部分垄断，乃是出自于政府的活动。从一般的意义上来讲（尤其是从新政统治时期的美国来看），政府在很大程度上都是在推进（如果不是直接创设）垄断，而不是创设或实施市场竞争的条件。竞争的真正含义乃是指：人拥有自由与任何或所有其他个人进行交易或交往，并拥有自由在他人所提供的条件中选择自己认为的最佳条件”。

目录（上册）

哈耶克的社会理论 —

《自由秩序原理》（代译序）…邓正来…1

原著者序…1

导论…1

第一部分：自由的价值

第一章 自由辨 … 3

第二章 自由文明的创造力… 19

第三章 进步的常识 … 42

第四章 自由、理性和传统… 61

第五章 责任与自由 … 83

第六章 平等、价值与品行… 102

第七章 多数统治 … 125

第八章 届雇佣与独立 … 144

第二部分：自由与法律

第九章 强制与国家 … 163

第十章 法律、命与秩序 … 183

第十一章 法治的渊源 … 203

第十二章 美国的贡献：宪政… 221

第十三章 自由主义与行政：“法治国”…244

第十四章 个人自由的保障 … 260

第十五章 经济政策与法治 … 279

第十六章 法治的衰微 … 295

注释… 315

目录（下册）

第三部分：福利国家中的自由

第十七章 社会主义的衰落与福利国家的兴起…3

第十八章 工会与就业…21

第十九章 社会保障…44

第二十章 稅制与再分配…71

第二十一章 货币框架…95

第二十二章 住房与城镇规划…114

第二十三章 农业与自然资源…137

第二十四章 教育与研究…159

跋：我为什么不是一个保守主义者

注释…207

本书常引书缩略语表…256

分析目录…259

本书引证的作者索引…269

主题索引…288

出版后记…339

弗里德里希·奥古斯特·冯·哈耶克，（又译为海耶克，Friedrich August von Hayek，1899年5月8日－1992年3月23日）是奥地利出生的英国知名经济学家、政治哲学家，1974年诺贝尔经济学奖得主，被广泛誉为二十世纪最具影响力的经济学家及社会思想家之一。

哈耶克的学术生涯主要任教于英国伦敦政治经济学院、美国芝加哥大学以及德国弗赖堡大学，他被广泛视为奥地利经济学派最重要的成员之一，但与芝加哥经济学派关系密切。他坚持自由市场资本主义、自由主义，主要代表作包括《通往奴役之路》、《致命的自负》、《自由秩序原理》等。

1947年，哈耶克主持创办了朝圣山学社（MontPelerin Society）。1984年，他获颁英国的荣誉勋爵，以表彰其对经济学研究所做出的贡献。1991年，他获颁美国的总统自由勋章。1992年3月23日，哈耶克于德国弗赖堡逝世，享年92岁。

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因为凡有的，还要加给他，叫他有余；没有的，连他所有的也要夺过来。 (马太福音 25:29 和合本)

For whoever has will be given more，and they will have an abundance. Whoever does not have，even what they have will be taken from them.(Matthew 25:29 NIV)

IN CHRIST