[美]布鲁斯·阿克曼《建国之父的失败》作品简介与读书感悟

美国总统富兰克林·德拉诺·罗斯福(FranklinD.Roosevelt,1882年1月30日-1945年4月12日)在任期之内实行了一系列改革措施,旨在促进社会公平。这些改革措施很大程度上重塑了美国

美国总统富兰克林·德拉诺·罗斯福(Franklin D.Roosevelt,1882年1月30日-1945年4月12日)在任期之内实行了一系列改革措施,旨在促进社会公平。这些改革措施很大程度上重塑了美国宪法。

一、非常政治与新政

美国宪法学家阿克曼提出了“非常政治”的观念。他认为美国历史上有三个非常政治时刻,分别是革命建国、内战和新政。这些非常政治时刻刻画了了美国这个自由国家的演进史。在阿克曼看来,每一个时刻都刺激了对于国家承诺的大规模反思,根本上改变了宪法的基本设计和目的。在这三个时期中,革命建国和内战都经过了战争的洗礼,唯有新政是一场温和的改良,而且新政是唯一没有宪法文本变化的时期。但是阿克曼认为,到1937年,宪法的含义已经与1932年大大不同。他主张,这种变化来自于大量的民众运动,与宪法的成文变化一样。由于新政是由公众批准的,像内战一样,所以阿克曼认为,新政完全合法。

新政的出现与所有历史事件一样,都并非突如其来,其理念受益于西奥多·罗斯福与伍德罗·威尔逊。美国的社会矛盾在20世纪初期已有所体现。为了解决两极分化、劳资矛盾等问题,西奥多·罗斯福提出了新国家主义,主张联邦政府干预自由市场,保护劳工权利、保护自然资源等。同时,他还致力于反垄断。但是当时的美国最高法院被称为“洛克纳时代”,坚持契约自由的理念,西奥多·罗斯福的主张受到了各方的抵制。

洛克纳案发生在1905年。洛克纳是一家烤面包房的经营者,他因要求自己的工人每天工作超过10个小时而被控违反了纽约州的《面包坊法案》。法院要求他要么立刻缴纳50美元的罚款,要么就在监狱里待上最多50天,直到全数缴纳罚款止。洛克纳不服两级法院的轻罪判决,一直将自己的案子上诉到联邦最高法院,终于得以胜诉,并成功推翻了纽约州的《面包坊法案》。最高法院的多数派大法官认定,契约自由受宪法第14修正案的保护,州立法机构的法案对契约自由的限制理由不够充分。在当时的美国,自由放任的理念根深蒂固,大多数人坚信“管得最少的政府就是最好的政府”。

1912年,伍德罗·威尔逊当选美国总统。1914年,威尔逊发表了题为《新自由》的演讲,他的主张因而也被称为新自由主义,其理念与哈耶克等人所主张的新自由主义不同。威尔逊试图恢复把自由与人道作为政治活动的主导原则。他说:“我所关心的是人权,而不是财产权。财产是实现人道的手段;人道不是实现财产的手段。”在威尔逊任期之内,美国通过了宪法第16修正案,赋予联邦国会征收所得税的权力。这一条本质上是通过扩大政府权力而实行再分配,从而使美国走上了福利国家的道路。

与西奥多·罗斯福和威尔逊旗帜鲜明的“主义”不同,富兰克林·德拉诺·罗斯福是一个实用主义者。罗斯福的经济政策倾向于意识形态无涉,如果说邓小平树立了“社会主义也可以有市场”的理念,那么罗斯福就是树立了“资本主义也可以有计划”的理念。这种“解放思想”对美国后来的政策影响甚大,之后的美国总统往往根据经济周期实行不同的宏观政策,或左或右,适时的经济政策使得美国自1929-1933年的大萧条之后就没有再发生类似的大规模危机。其实也有学者意识到了经济方式与政治制度的分离。比如托尼·朱特在《沉疴遍地》中认为,资本主义不是一个政治制度,而是一种经济生活方式,在实践上可以和各种各样的政体相结合。小施莱辛格在《罗斯福时代》中认为,罗斯福依然是自由主义的。罗斯福的新政实践在罗尔斯那里得到了理论升华,罗尔斯建立了自由主义的民主国家分配干预理论。

二、经济宪法秩序

新政所面临的危机实际上是资本主义整体性的危机,而不仅仅是美国的问题。这种整体性危机主要体现为两次世界大战、社会主义的兴起和纳粹的当政。资本主义的民主政治不再像启蒙时代的思想家们所宣称的那样是保障自由的有效形式。垄断企业、权贵资本对民主制和经济增长构成严重威胁,侵犯了自由和公平竞争。

[美]布鲁斯·阿克曼《建国之父的失败》作品简介与读书感悟

以往的宪法理论主要关注于如何限制政治权力,却忽视了经济权力的增长对于公民自由的危害。经济权力和政治权力一样,一旦膨胀,都会造成对自由的威胁。这里就出现了一个悖论,自由市场经济有利于经济发展、保障民权,造就一个自由社会,但是对经济领域绝对的放任,势必导致经济权力的膨胀,大型私人公司成为经济上的暴君,从而对弱势群体的权益构成威胁。马克思主义正是意识到了这一点。那么如何在西方政治制度的框架内回应这个问题呢?罗斯福的理念与实践为此提供了答案。那就是建立一个经济宪法秩序,像对政治权力进行制衡一样,对经济权力进行制衡。经济宪法秩序强调的是国家对经济的干预。在私人自治的条件下,若想实现公正的利益平衡,必须保证在社会中各种力量达到平衡状态。一旦缺少这个前提,平等的自由事实上就变为强者的权利。

经济宪法秩序的核心是经济民主。这里主要是指宏观制度层面的经济民主,而非企业管理中的民主做法。正如西奥多·罗斯福的新国家主义所主张的,要使政府摆脱特殊利益集团的影响与控制,摧毁由大财富集团控制的“无形政府”,使财富成为国家的仆人而不是主人,将全体国民,而不是一部分人的利益置于政府的考虑之中。经济宪法秩序是要使人民而非利益群体获益。

经济民主从宏观制度方面来讲包括三个层面。一是经济决策的民主,即国家重要的经济决策应通过民主协商的程序制定,如财政、税收、金融、产业政策等应经由民主讨论、理性协商的程序制定。这一点实际上与政治民主是相结合的,在西方的制度框架内已然实现,许多西方学者在论述国家干预的正当性时都是把这一点视作前提条件或理所当然。

二是经济过程的民主,强调对于自由企业制度的保护。认为罗斯福的经济政策就是政府干预经济,这是对罗斯福的误解。罗斯福实际上更强调自由企业制度,通过反垄断措施,限制经济上的暴君,维护企业的自由竞争。在市场竞争中,总会出现一些大企业,甚至垄断企业,这些企业会一定程度上抑制竞争。此时的政府干预就是要限制这些大企业的权力,保护自由竞争。但是在自由竞争体制下,企业不应听命于政府,而应听命于消费者,根据市场情况自己做出决策。新政政府虽然全面介入了各行各业,但并不直接干预生产过程,主要是起到协调的作用。

一定要大量阅读世界经典的文化作品,让自己成为一个温和而坚定的人,尽管我们的文字很不成熟,但是每天读书,每周写作教育叙事,每月共读、写作读后感,成了习惯,就会潜移默地变我们的工作和生活。

三是经济结果的民主,布鲁斯之父是,即重视平等,强调对弱势群体的社会保障,保障他们的受教育权、工作的权利、接受医疗的权利、居住的权利以及获得社会救济的权利。这是罗斯福新政的核心内容,革新了西方国家对于国家、自由和权利的理解。

在这里,我们可以看到,罗斯福的新政自由主义并不等同于凯恩斯主义,认为罗斯福就是一个凯恩斯主义者,是一个误会。罗斯福同样实行了政府对于经济的干预只是与凯恩斯英雄所见略同罢了。凯恩斯主义作为一种经济学理论,说到底只是一种宏观政策工具,在不同的国家背景下使用,其效果完全不同。而罗斯福的新政自由主义则是一种政治理念,正如罗斯福所言,新政的“政(deal)”意味着政府要采取纠偏行动。

《朝花夕拾》有着丰富的思想内容,描写了作者对童年生活的回忆和对师友诚挚的怀念,真实地书写了戊戌政变和辛亥革命前后作者所经历的生活种种——从农村到城镇,从家庭到社会,从中国到日本,每一篇都生动的反映了那个时代社会生活的一角 作。

经济宪法秩序旨在建立法治市场经济。一方面,致力于自由市场、自由企业和私人财产所有权。另一方面,以自由市场为基础,通过私人行动和公共行动的共同努力来保护人们的社会经济权利。

三、个人自由、社会经济权利与政治权利

作品简介:《草房子》是作家曹文轩创作的一部长篇小说,小说的故事发生在油麻地,故事中通过对主人公男孩桑桑刻骨铭心而又终身难忘的六年小学生活的描写,讲述了五个孩子,桑桑、秃鹤、杜小康、细马、纸月和油麻地的老师蒋一轮。

重视个人自由是各种形式的自由主义的基本特征。新政自由主义重视四大自由:即信息自由、信仰自由、免于匮乏的自由和免于恐惧的自由。这是罗斯福1941年在美国国会做国情咨文演讲时提出的。其中,信息自由的范围比言论自由更宽泛,不仅针对个人自由表达的需求,而且对政府公共信息的公开提出了要求。信仰自由是基本的个人自由。免于匮乏的自由针对经济安全而言,要保障个人基本的生计。免于恐惧的自由在当时的背景下针对国防安全而言,要保障国家安全,使人民免于恐惧不安。

四大自由中的前两项属于传统的自由范畴,而后两项则存在争议,因为它们往往需要国家介入。但是根据阿玛蒂亚·森和玛莎·纳斯鲍姆的理解,这四种自由都是保障了公民的基本能力。

四大自由中的后两项与社会经济权利有关,而保障社会经济权利是新政自由主义的核心。1944年1月11日,罗斯福向国会演说了他的国情咨文。在演讲中,罗斯福提出了后来被称为“第二权利法案”的权利清单,具体内容包括:工作的权利(而非简单地提供救济金)、受教育的权利(实现权利的机会)、医疗的权利、居住的权利(与土地的权利不同)、获得社会救济的权利和自由公平竞争的权利等。这些可以归结为体面的生存权。这是一个经济权利宣言。

在新政自由主义的语境中,政治权利依然是公民政府的根本,也是经济社会权利的保障,防止政治权力的膨胀,防止私人群体利用政治权力服务于狭隘的利益。

我的思考:一个人只有在革命的艰难困苦中战胜敌人也战胜自己,只有在把自己的追求和祖国、人民的利益联系在一起的时候,才会创造出奇迹,才会成长为钢铁战士。作品:《名人传》 作者:罗曼.罗兰 人物有三: 贝多芬、托尔斯泰。

绝对自由论,或者说自由意志主义者认为,自由本身就是正义的,拒绝任何福利权和社会再分配。而以罗尔斯为代表的平等的自由主义者则强调自由选择的重要性,如果公民缺乏基本的物质保障,也就缺乏了选择自由。新政自由主义对于消极自由与积极自由的观念进行了革新,遵循法律现实主义的路径提出,所有权利都是积极权利,都需要政府积极提供保护。

这里的一个问题是:社会经济权利是实现自由的手段,还是自由本身?罗尔斯认为,实现自由的手段是基本善,基本善包括:基本自由和平等机会,收入与财富,恰当分享各种利益(教育和医疗保险)的权益。社会经济权利就属于这种基本善。

那么问题又出现了,社会经济权利是权利,还是利益?桑斯坦根据实用主义的进路,认为权利应该被理解为保护重要的人类利益的工具。从这个意义上讲,权利与利益没有差别。

笔者认为,美国的权利观念是不断演进的。在最初立宪之时,并没有权利法案,后来宪法中增加了十条修正案,直至今天有了二十七条修正案,其中大部分是关于权利的规定。虽然主要体现为罗斯福的第二权利法案的经济社会权利并没有进入美国宪法,但并不能因此就否认这些是权利,应该以一种发展的眼光看待权利。

新政与美国1960年代的权利革命一脉相承,其核心都在于对平等权的保护,也可以说,新政为美国1960年代的权利革命奠定了基础。罗尔斯则在理论上深化了新政自由主义的权利观。罗尔斯认为,劳动阶级在争取民主并实现多数决原则方面所取得的胜利,这是自由主义的一个重要来源。这种观念革新了自由主义。

罗尔斯把传统自由主义价值即个人基本自由、政治自由、宪政民主与程序正义列为“第一正义原则”,而把在机会均等原则下尽量照顾“最少受益者”的分配正义主张列为“第二正义原则”。他调和了自由与平等。从这两个正义原则的序列看,罗尔斯是明确地肯定个人自由优先于分配正义的。简而言之,罗尔斯的公正观是:自由优先,兼顾平等,即在过程公正的基础上限制结果不平等。这与经济宪法秩序是一致的,都是首先强调一个自由的制度,然后再关注公平。如果没有自由制度作为前提,公平分配就很难实现。值得注意的是,罗斯福也好,罗尔斯也好,都是要“限制”结果的不平等,而不是彻底取消结果不平等,更不是要制造平均主义。

四、行政国家的兴起

《钢铁是怎样炼成的》第九章感悟是我缓缓合上《钢铁是怎样炼成的》,书中的情节令我铭刻肺腑。保尔早年丧父。被赶出学校后,当了两年杂役才转到发电厂。革命爆发后,他结识了老布尔什维克朱赫来,埋下革命的种子。他敢于向。

经济宪法秩序与第二权利法案反映了罗斯福的基本理念,那么罗斯福用什么手段来实现自己的理念呢?他主要通过行政国家的力量来推行。

新政自由主义对美国政治的主要影响是导致行政国家的兴起,这也改变了政治学的研究范畴,导致公共政策研究的发展。新政自由主义认为,强大的中央政府,而非小领主的统治,是个人自由的避风港。公共权力保障基本的安全,是个人安全的同盟。现代国家应该限制政府权力,保护人民权利。看上去,政府与人民是对立的。但是在行政国之下,政府不再是人民天然的敌人,而是人民权利的保护者。

新政也可以说是一场改革与革命的赛跑。随着资本主义的发展,一方面产生了两极分化等社会问题,另一方面制造了原子化的个人,而这些则成为孕育极权主义的温床。世界历史证明了这一点。20世纪三四十年代是法西斯主义猖獗的年代,到1933年10月,法西斯运动遍及了世界上23个国家,半年后增至30个国家。1920年时,全世界原本约有35个国家拥有民选的现代立宪政体,到了1938年,只剩下17个国家了,到1944年,又减少到12个。这些是焦虑与不安全感的产物,孤独的个人需要国家之手的扶持。美国没有滑向法西斯很大程度上得益于新政的成功。新政通过关注弱势群体利益、主动让权给劳工,使美国避免了大规模工运,保证了国家稳定。与福利国家相对,以员工持股为代表的福利资本主义的大量出现也可以说是新政的后果之一,在今天,许多“资本主义”国家的民众都可以通过持股而分享社会经济进步的收益,这一点也使得其国家制度更加稳定。

实际上,福利权本身也是一种权力资源。“一个普遍性的福利国家所追求的社会权、收入保障、平等化和消除贫困等目标,是动员集体力量所需要的实力与团结的必要先决条件。”这种力量也就是纳斯鲍姆所谓的“正义的能力”、“寻求有尊严的生活的能力”,它有助于社会公平和民主化,从而抵抗经济上和政治上的强权者。

五、宪法性承诺的地位

为何第二权利法案没有进入宪法呢?这或许依旧与罗斯福的实用主义有关。一是由于修宪是一个复杂的过程,任何改革宪法文件的努力都需要数年持续的工作,并且没有最终成功的希望。相反,《社会保障法案》和《国家劳动关系法案》(二者现在都是宪法性承诺)的通过颁布,都无需宪法本身的变革。显然,罗斯福认为,第二权利法案应该被批准和实施,而无需正式的宪法修正案,因为正式的宪法修正案将是浪费时间。

二是由于罗斯福认为,第二权利法案应该通过民主程序实施,而不是通过法院。美国是一个实行司法审查的国家,宪法的条文可以适用于司法,法院可以审查法案的合宪性。然而在罗斯福的年代,最高法院主要是变革中的保守力量,罗斯福改组最高法院的努力也一度受挫,甚至成为罗斯福政治生涯的一个污点。如果第二权利法案进入宪法,反而不利于落实,在实践中会受到来自法院的挑战。同时因为法院不具有分配资源和管理项目的知识与能力,执行第二权利法案是把法院置于其并不擅长的管理地位,这会损伤司法地位。

六、启示

可以说,今天的美国依然生活在罗斯福新政自由主义的影响之下。新政自由主义的要旨在于为传统的资本主义国家的政治民主加上了经济民主之翼。新政自由主义可以说是一个“厚”版本的自由主义,更有利于凝聚社会共识。

其实,经济宪法也好、行政国家也好,都是现代经济社会发展的结果。现代经济社会发展首先就是现代国家制度的产物,对于由此产生的社会两级分化、社会公平等问题,政府不应坐视不管。但从原则上讲,政府对经济生活的干预应以前文提到的经济民主三方面为准则,即经济决策的民主、经济过程的民主和经济结果的民主。政府的干预应实现帕累托最优,不能使弱势群体的地位恶化。

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